把握正確方向 加強指導監督
努力推動地方國資監管工作開（kāi）創新局（jú）麵
----在全國國資委係統指導監督工作研討培訓班上的講話（摘要）
國務院國資委副主任、黨委副書記 黃淑和
2014年9月26日
黨的十八屆三中全會提出，完善國有資產管理體製，以管資本為主加強國有資產監管。各級國資委要深刻領會三中全會精神（shén），深入開展指導監督工作，著（zhe）力在（zài）完（wán）善國資監管體製、加強國資監管方麵做好“五篇文章”，在推動國資國企深化改革中落實好八點工作要求。
一、當前完善國資監管體製和加強國資監管的重點任（rèn）務
（一）積極探索以管資（zī）本為主加強國有資產監管的新模式和新方法。
以（yǐ）管資（zī）本為主加強國（guó）有資產監管（guǎn），是完善國有資產管理體製（zhì）的基本要求（qiú）,也是各級國資委麵臨的重點任務。黨的十六大確立新的國有資產（chǎn）管理體製以來，全國國（guó）資監管（guǎn）工作取得了很大成績。但隨（suí）著監（jiān）管（guǎn）工作的不斷深入，國資監管工作（zuò）也出（chū）現了一些偏差（chà）。主要問題是：國（guó）資監（jiān）管工作定位不夠準確,監管權力行使範圍越來越寬，審批備案事項越來越多，出現過多幹預企業具體經營現象；對（duì）不少事項的監管，仍然（rán）沿用過去針對國有獨資、控股企業（yè）的監管方式，忽視了企業（yè）的股權結構和治理規則，適應不了企業改革發展（zhǎn）形勢的新變化（huà）。因（yīn）此，以管資本（běn）為（wéi）主加強國有資產監管，既是對進一步（bù）調整優化國資監管職能、規範國資委履職方式提出的新要求，也是對我們這（zhè）支隊伍的素質和水平、特別是履職能力提出的新要求。當前，我們要認真抓好以下四個重點的落實：
一要“定好位”，把握以管資本為主的實（shí）質要（yào）求。以管資本為主，就是要找準國資委（wěi）作為（wéi）政府層麵出資（zī）人（rén）代表的職責定位，以產權關（guān）係為紐帶，抓好產權，下放事權，做好出資人應該做的事（shì），放掉出資人不該做的事。在行權方式上，要求國資委更加注重運用法律手段，通（tōng）過公（gōng）司（sī）章程和公司治理結構依法履（lǚ）行好出資人職責。
二要“搭好平台”，落實國有資本運作的市場主體。改組組（zǔ）建國有資本（běn）投資運營公司是落實以管資本為主的重要途徑。要立足於出資關係，規範國資委對國有資本投資運營公司的監管，依法將部分股東會權利授予國（guó）有（yǒu）資本投資運營公司董事會行使。要通過做實（shí）做好國有資本投資運營公（gōng）司，實現在資本運作上有所作為，在推動產業聚集和升級上有所作為。要尊（zūn）重國有資本投資運（yùn）營公司對劃入其下的企業依法行使出資人權利，國資委對被劃入國有資本投資運營公司的企（qǐ）業不再直接行使出資人職能。這裏提醒大家（jiā）注意兩點：在改組組建國有資本投資運營公（gōng）司過程中，不能將現有融（róng）資平台公司（sī）進行簡單（dān）“翻牌”，使（shǐ）這類（lèi）平台公司變成“走（zǒu）了樣”的國有資（zī）本投資運營公司；要探索推動符合條（tiáo）件的國有（yǒu）企業“幹幹淨淨”整體上市，不搞拖泥（ní）帶水，逐步清理整（zhěng）合存續企（qǐ）業和“殼”公司，避免集團公（gōng）司與上市公司的治理結構完全（quán）重合。
三要“管好資（zī）本”，聚焦出資人主要職能。“管好資本”要突出抓好以（yǐ）下四項重點（diǎn）：（1）實施國有資本運作。關注資本活（huó）力和（hé）效率，實現對資（zī）本的統一配置和科學監管，加強（qiáng）對國有資本流轉環節（jiē）的管理與規範。（2）管好（hǎo）國有資本投向（xiàng）。圍繞國有經濟（jì）布（bù）局結構調整（zhěng）和發（fā）展戰略（luè），對國有資本投向（xiàng）進行規（guī）範和（hé）引導，保證國有資本真正投到應該投的地方，切實發揮其應有功能和作用。（3）提高國有資本回報。立足於國有（yǒu）資本保值增值，做（zuò）好業績考核（hé）和國有資本（běn）收益管理等工作。（4）維護國有資本安全。發（fā）揮國有資（zī）本監（jiān）督機製合力，落實責任追究，切實防止國有資（zī）產流失。
四要“做好減法”，精簡優化國資監管職能。大力推進簡政放權，梳理明確國資監管審核、批準（zhǔn）、備案事項,探索（suǒ）建立出（chū）資人審批事項清單製度，分批（pī）取消或（huò）者下放（fàng）具（jù）體項目，確保該（gāi）取消的堅決取消、該下放的（de）下放到位，真正讓企業“舒筋骨、增活力”。同時，要做好簡政放（fàng）權後（hòu）的有效工作（zuò）銜接，避（bì）免（miǎn）出現監管真空。要按照（zhào）地方黨委、政府的統一（yī）部署，依據“兩個不行使”原則，對目前國資委配合有關部（bù）門開展的（de）不屬於出（chū）資人職責（zé）的工作，逐一進行研究和清理，以更好地（dì）突出（chū）做好國資監（jiān）管的“主業”。
總的（de）來講，落實以管資本為主的要求，各地（dì）國（guó）資委要牢牢把握（wò）好六點：一是必須找準工作定位；二是重視抓好產權管理；三是（shì）著力搞好（hǎo）資本運作；四是著重（chóng）行使三項權利；五是大（dà）力推進簡政放權；六是依法完善行權方式。
（二）努力提高國有企業功能界定與分功能監管的科學性（xìng）和有效性。
準確界定（dìng）不同國（guó）有企業功能，並對國有企業實施分功能監管，是完善國有資產管理體製、提升（shēng）監（jiān）管工作水平的重（chóng）要基礎。十多年來，國有企業（yè）規模日益壯大，國際（jì）化經營業務逐步拓寬，商業模式（shì）不斷更新。但就麵上來看，國有資產（chǎn）監管方式的變革和創新（xīn）則相對滯（zhì）後，越來越不能適應監管企業類型各異、戰略多（duō）元的（de）發展現實。下一步，如何（hé）體（tǐ）現監管方式的差異化，如何提高監管工作的針對性和有效性，這（zhè）是各級國資委必須（xū）進一步探索和破解的一個重要（yào）課題。十八（bā）屆三中全會提出（chū）準確界（jiè）定不同國（guó）有企業功能，為解決國資國（guó）企改革深層次問題開出了（le）一個（gè）良方。目前，一些地方探索提出了功能界定和（hé）分類監管（guǎn）的政策思路，國務院（yuàn）國資委對（duì）此（cǐ）也在抓緊研（yán）究論證（zhèng）。
當前，在準確界定國有企業功能的探索實踐中，要注意把握以下三點：一是要在功能界定中堅持國有企業市場化改（gǎi）革（gé）的方向。對提供（gòng）公共產品和服務、承（chéng）擔重大戰略任務（wù）等職能的企業，要注意把握其企業法（fǎ）人屬性（xìng），防止形成一批“準政府”機構。二是要注意將功（gōng）能界定與深化國企改革的其他重點任務結合起來。比如，通過功能界定，分類（lèi）深化董事會建設和完善公司治理結構，區分不（bú）同類型（xíng）企業確定國有股權的不同比例，積極發展混合所有製經濟等。三是要在功能界定基礎上探索（suǒ）實施分功能監管。在資源配（pèi）置方式、人員選用機製、經營業績考核等方麵，實施差（chà）異化監管政策。比（bǐ）如（rú），在考核指標上，要區別企業政策性業務與經（jīng）營性（xìng）業務，對提供（gòng）公共服務的企業主要考（kǎo）核（hé）其服務（wù）質量、運營（yíng）效率和安全，並引入社會評（píng）價機製；對承（chéng）擔特定功能的企業重點考核其完成政府重大專（zhuān）項任務情況，兼顧社會效益和（hé）經濟效益；對處於一般（bān）競爭領域的企業重點關注經營業績，提升價值創造力和核心競爭力（lì）。
（三）大力推進本地區經營性國有資產集中統一監管。
推進經營性國有資產集中統一監管，是完善國資監管體製的內在要求，也是多年來我們在指導監督工作中始終（zhōng）強調的一個工作重（chóng）點。據統計，截（jié）至2013年底，地方（fāng）國資（zī）委監（jiān）管覆蓋麵為72.48％，地方其他部門所屬監管企業資產總額（é）為19萬多億（yì）元，負債13.4萬億元，涉及3.6萬戶企業。這些企業規模效（xiào）益和資產（chǎn）質量差異較大（dà），總體上看市場化（huà）程（chéng）度不高。
今後一個時期，各地（dì）國資委（wěi）要緊緊（jǐn）依靠當地黨委、政府的部署推動，繼續做好經營性國有資產（chǎn）集中統一監管工作。要將這項工作納入本地區國資國企改革的重點任務，按（àn）照地方黨委、政府的部署，注意配合相關部門深入（rù）細致地做好企業脫鉤、改製工作（zuò），“成熟一戶、接收一戶”，避免“拖辮子”、“留尾（wěi）巴”。要綜（zōng）合分析劃入企業所處的行業領域和經營狀況，區分不同情況，有的可作為國資委直接監管（guǎn）對象，有的可與現有（yǒu）監管企業合並重組，有的可（kě）劃入國有資本投資運營公司作為其子企（qǐ）業管理。要按照《公司法》、《企業國有資產法》和（hé）《企業國有資產（chǎn）監督管理暫行條例》的規定，依法對劃入企業履行出資人職責，大力提高（gāo）專業化、規範化的監（jiān）管水平，實現劃入企業管（guǎn）理體製朝著市場化方（fāng）向發（fā）展。
（四）加快地（dì）方國有（yǒu）經濟布（bù）局結構調整和（hé）國有資源優化配置。
加快國（guó）有經濟布局結構調整和國有資源優化配置（zhì），是提高國有經濟運行質量的必（bì）然要求，也是實現集中統一監管後更好發揮新體製優勢的重要著力點。當前,我國產業結構正麵臨（lín）深刻變革，傳統產業競爭優勢日益減弱，先（xiān）進製造業、新（xīn）能源、新材料、新一代信息（xī）技術等戰略性（xìng）新興產業逐步（bù）興起，區域發展戰略深入實施（shī），跨地區的產能轉移和產業合作（zuò）更加頻繁。與此同時，地（dì）方國有經濟布局結構不合理、資源（yuán）配置效率不高等問題依然存在，國有經（jīng）濟大多集中（zhōng）在傳統產業領域，不少企業還處於產業鏈和價值鏈的中低端（duān），結構趨同明顯（xiǎn），同質化競爭（zhēng）較為普遍，具有較強競爭力的大企業大集團還比較少。如何（hé）抓（zhuā）住這輪產業結構調整的有利契機，加快優（yōu）化國有經（jīng）濟布局和結構，加大國有資源整合配置力度，這是各地國資委必須（xū）花大力氣（qì）予以解決（jué）的重大課題。這裏（lǐ），我強調（diào）三點：
一要把握好國有資本的投向。要立足地方經濟（jì）發展戰略（luè），圍繞提供公共服務、發展重要前瞻性（xìng）戰略性產業、保護生態環（huán）境、支持科技進步（bù）、保障國家安全（quán）等，進一步明確地方國有經濟（jì）布局（jú）結構調整的重要領域和關鍵著（zhe）力點，在此基礎上做好國有（yǒu）資源優化配置。堅持有所為有所不為，推動國有資本從（cóng）不（bú）具備競爭優（yōu）勢的領域和業務中有序退出（chū）。
二要積極探索（suǒ）布局（jú）結構調整和資源優化配置的有效（xiào）方式。當前，重點（diǎn）要運用好三種方式、發揮好三個作用：一要運用好市場方式，發揮好市場的主導作用。充分遵循市場規（guī）律優化布（bù）局結構，善於根據市場主體的不同（tóng）需（xū）求配置資源，不搞（gǎo）“拉郎配”，不搞“運動式進退（tuì）”。二要（yào）運用好資本運作方式（shì），發揮好國有資本投資運營公司的平台作用（yòng）。通過國有資本投資運營公（gōng）司這個平台，推動（dòng）國有資本布局的戰略（luè）性調整（zhěng）,改（gǎi）善國有（yǒu）資本的配置效率和運營質量。三要運用好混合（hé）多元方式，發揮好社會資本的協同作用。積極發展（zhǎn）國有資本、集體資（zī）本、非（fēi）公資本等交叉持股、相互（hù）融合的混（hún）合所有製經濟，通過混合所有製（zhì）改（gǎi）革（gé），進一步優（yōu）化國有經濟布局結構，提高國有資（zī）本配置效率。
三要著力培育具有較強競爭力的（de）大企業大集團。要根據本地實際，找準比較優勢，推動國有資本向當地優勢企業和特色企業集中。要爭取做強（qiáng）做優一批具有地方特色（sè）、具有地區優勢、具有（yǒu）支柱作用（yòng）的大企業大集團，努力打造地方經濟發展的“台柱子（zǐ）”。今後幾年，各省級（jí）國資委要積極培育出一批全國一流、進入跨國公司行列的骨（gǔ）幹企業，各地市要力爭打造出一批全省（shěng）一流、跨入全（quán）國先進行列的龍頭企業，以此更好地引領、帶動和服務地方（fāng）經濟（jì）發展。
（五）健全省級和地市級國資監管（guǎn）指導監督工作體係。
指導監督下級政府國資監管工作，是（shì）國資（zī）委承擔的一項法定職責。近（jìn）幾（jǐ）年來（lái），國（guó）務院國資委高度重視指導監督工作，積（jī）極采取措施推動構建（jiàn）國資監管大格（gé）局。去年在大連還專門舉辦了全國地市級國資委主任（rèn）培訓班，有力地推動了國（guó）資（zī）委係統建設。各省級國資委也積極開展對地市和縣級的指導監督工作，取得了明顯成效。但應當看到，目前，少數省（shěng）市和部分地市指導監督工作體係仍不健全（quán）。有的省級國資委把主要精力放在監管企業上，對地市級和縣（xiàn）級國資工作的指（zhǐ）導監督重視不夠；部分地（dì）市和縣國資監管責（zé）任（rèn）主體不（bú）明確；地市和縣（xiàn）級（jí）國有資產基礎管理仍較薄弱，迄今為止（zhǐ），還有11個省的資產統（tǒng）計工作沒有（yǒu）覆（fù）蓋到縣（xiàn）級。
針對上述問題，各省級國資委要采取（qǔ）有力措施，深入做好指導監督工作（zuò）。要按照三中全會有關國資國企（qǐ）全麵深化改革的任務要求，注意指導地市和縣把握好各項重點改革任務的正（zhèng）確方向和（hé）工作節奏。要（yào）重視（shì）指導地市和縣製定好新一輪國資國企全麵深化改革的政策文件（jiàn），在以管資本為主加強國有資產監管、健全完善國資監管工作體係等重大問題（tí）上保（bǎo）持係統上下（xià）的銜（xián）接一（yī）致。要繼續指導加強地市和縣企業（yè）國有資產基礎管理工作（zuò），進（jìn）一步完（wán）善各類基礎管理製度。
上述“五篇文章”，有的是探索多年的（de）老話題，有的是形勢發展的新要求（qiú），但都是當前深化國資國企改革麵臨的（de）熱點和（hé）難點問（wèn）題。我（wǒ）們要在貫（guàn）徹落實十八屆三中全會精神的過程中，通過做好這“五篇文章”，推動實現以下“八個（gè）轉變”：一是國資監管從管企業（yè）向管資本轉變，二是監管方式從一刀切監管向分功能監管轉變，三是國有經濟布（bù）局從眾多領域向重（chóng）要領域轉變，四是經營性國有資產（chǎn）從多頭管理、分散配置（zhì）向集中監管（guǎn）、統一配置轉變，五是國有（yǒu）企業股權結構從單一股權或“一股獨大”為主向混合多元為（wéi）主轉變，六（liù）是國有企業管理從行政化管（guǎn）理（lǐ）向市場化（huà）治理轉變，七是（shì）國有資本運作從追求規模速（sù）度向追求質量效益轉變，八是國有企業發展從（cóng）注重國內競爭向有效參與國際競爭轉變。
二、進一步指導推動國資國企深化改革的幾點要求
（一）要公開透明推進改革。
各地國資委要將公開透（tòu）明、陽光運作理念貫穿改革始終（zhōng），以此凝聚各方共識，接受（shòu）社會監（jiān）督。要深入（rù）完善重大信息公開製度，按（àn）照（zhào）三中全會關於“探索推進國有企業財務預算等重大信息公開”的要求，盡快建（jiàn）立重大信息公開和發布機製，依法明（míng）確信息公（gōng）開的範圍、時效和程序。要探索（suǒ）建立監（jiān）管清單製（zhì）度，在不涉及國家秘密、企業商業秘密的前提下，主動（dòng）公開（kāi）監管事項和流程。
（二（èr））要實事（shì）求（qiú）是抓好改革。
深化國資（zī）國（guó）企改（gǎi）革，必須堅持從實際出發，遵循市場規律和企業發展規律，既不能拍腦袋下指標、脫離實際定任務，也不能不顧差異搞“一刀切”。要堅持（chí）問題導向，著眼於通過改（gǎi）革解決當前存在的突出問（wèn）題。比如，在積極發展混（hún）合所有製經濟上，要緊緊圍繞轉換企業經營機製、增強國有資本功能的目標，並根據企業改革發展的（de）實際需求，積極推動國有資本、集體資本、非公資本等交（jiāo）叉持股、相互融合，絕不能不顧企業實際情況而搞那種“為混而混”的所（suǒ）謂改革。又如，在允許員工持股的改（gǎi）革中，要根據企業所在行業和經營特點，科學合理製定員工持股的範（fàn）圍（wéi）和實施條（tiáo）件，通過員（yuán）工持股激勵，形成（chéng）資（zī）本（běn）所有者與勞動者的利益共同體，更好地調動企業各類骨幹人員的積（jī）極性。總之，製定各項重大改革措施，必須符合三中全會精神，必須（xū）符合本（běn）地區（qū）實際，必須符合市場經濟規律和企業發展（zhǎn）規（guī）律。
（三）要依法依規保障（zhàng）改革。
各地國資委要重視運用法治思維和法治方式推動改革和（hé）發展。要妥善處理好改革創新與依法合規的關（guān）係，確保重大改（gǎi）革於法有據。特別是在改組組建（jiàn）國有資本投資運營（yíng）公司、積極發展混合（hé）所有製經濟（jì）等重點改革過程中，必（bì）須（xū）嚴格依（yī）法進行規範運作。要（yào）按照“以管資本為主”的要求，依據（jù）《公司法》、《企業國有資產法（fǎ）》等（děng）法律（lǜ）法規（guī），進一步規範國資委係統的主要職（zhí）能和行權履責的方式手段，大力提高國資委係統依法監管的能力和水平。
（四）要集思廣益促進改革。
各地國資委要圍繞深化國（guó）資國企改革涉及的重點、難點問題，集思廣益，切實做好改革方案的調研論（lùn）證。要充分聽（tīng）取監管企業的意見建議，確保改革符合企業實際，避免因改革產生新的矛盾和不穩定因素。要善於借鑒兄弟省市的好（hǎo）做法好經（jīng）驗，找準改革（gé）路（lù）徑和突破口（kǒu），少（shǎo）走彎路，降低試錯成本。要積極（jí）組（zǔ）織專家學者建言（yán）獻（xiàn）策，廣泛吸（xī）收（shōu）各方麵（miàn）研究成果，拓寬改革思路，增強改革方案的（de）科學性。要注意加（jiā）強國資委係統的溝（gōu）通配合，上下（xià）形成一盤棋，齊心協力抓改革，共同把國資監管工作（zuò）推上一個新台階。
（五）要聚焦體製機製深化改革。
增強國（guó）有企業活力效（xiào）率，根子在體製機製，出路在深化改革（gé）。各地國資委要緊緊（jǐn）抓住影響企業活力效率的體製機製（zhì）症結，在（zài）深化改革（gé）中努力（lì）實現“三個突破”：一要在完善公（gōng）司（sī）治理結構上有新突破。依法厘清股（gǔ）東會、董事會、監事會、經理層的職責權限，努（nǔ）力實現（xiàn）公司治理各主（zhǔ）體之間的協調運轉、有效製衡。二要在推動企業（yè）內部三項製度改革上有新突破。逐步規範國有企業收入分配秩序（xù），健全完善（shàn）企業內（nèi）部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的機製製度。三要在建立科（kē）學的激勵約束機製上有新突破。完善業績考核（hé），建立健全中長期（qī）激勵約束機製（zhì），嚴（yán）格重大資產損失責任追究。
（六）要積極（jí）爭取改革配套政（zhèng）策（cè）。
加快國資國企改革離不開配套政策的支持。各地國資委要重視研究改組（zǔ）組建（jiàn）國有資本投資運營公司、企業脫鉤改製的配套政策問題。涉及企（qǐ）業合並分立（lì）、資產評估、債務重組、不動產轉讓等事項的（de），要爭取相關部門明確稅（shuì）收政策；涉及土地用途變更、工商（shāng）登記變更以及經營者（zhě）集中等事（shì）項的，要爭取有關部門加快辦理。要下大力氣解決（jué）國有企業辦社會職能和曆史遺留問（wèn）題，妥善處理人員安置、醫療、養老保險接續以及“三供一（yī）業”等問題，為國有企業輕裝（zhuāng）上陣、公平競爭創造條（tiáo）件。
（七）要切實防範國有（yǒu）資產（chǎn）流失。
習近平總書記強（qiáng）調指出（chū），“要吸取過去國企改革的經驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國有資產變成（chéng）謀取暴利的機會”。因此，各（gè）地國（guó）資委一定要按照中央要求，在推動新一輪改革中切實防範好（hǎo）國有資產流失（shī）。凡是改革涉及企（qǐ）業改製（zhì）、股（gǔ）權變動、產（chǎn）權交易、資產轉讓（ràng）等重要環節的，都要按照規（guī）定的條件和程（chéng）序（xù）開展評估、進場交易，通過市場發（fā）現價格，防止國有資產被暗箱操作和低估賤賣。要（yào）切實把好重大改革中的（de）財務（wù）審計關、法律（lǜ）審核關（guān）和風險控製（zhì）關，築牢維護國有資產安（ān）全（quán）的堅實堤壩。
（八）要堅持一手抓改革、一手抓可持續發展。
改革（gé）是為了更好的發展。各地國資委要切實處理好抓改革與促發展、惠當前與利長遠的關係。注意（yì）通過改革任務的（de）落實，為企業提質增效（xiào）升級創造條件，使（shǐ）改革（gé）紅利的釋放在加快發展（zhǎn）上收到（dào）實效。當前（qián），要在推動（dòng）新一輪改革過程中，重視（shì）指導監管企業運用人才、技術、品牌、規模等方麵的（de）優勢（shì），加大市（shì）場開拓（tuò）力度，優化產品結構，創新商業模式，拓展市場份額，積極培育（yù）新（xīn）的經濟增長點，努力為實現企業（yè）的（de）轉型升級和可持（chí）續發展打好基礎。